证券规范体系是什么意思（规范类证券公司）

我国证券市场的体系是什么?这个体系的运行机制又是什么呀?

我国证券市场体系由法律法规、市场组织基础条件、技术实现手段和监管资源构成。证券产业是“三元结构”的运行机制.就是政府、法律和市场三者组成的运行机制。

证券监管机构作为证券市场监管的主体在整个监管体系中发挥着主导作用，确立有效的监管体制模式，能够提高监管的效率，避免证券市场过分波动。

我国的金融体系主要包括金融组织体系、金融市场体系、金融调控和监管体系三个方面。金融组织体系主要包括银行类机构、证券类机构、保险类机构、非银行金融机构。

1、证券市场的法律、法规可以分为四个层次：（1）由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。（2）由国务院制定并颁布的行政法规。（3）由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。

2、【答案】：我国证券市场法律框架可分为四个层次：（1）国家法律。例：《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国基金法》、《中华人民共和国刑法》等。

3、证券监管的法律体系体系：部门规章、国家颁布的一系列专门规范信息披露的文件、行政法律。证券市场法律法规分为三个层次；第一层次，法律（法结尾）；第二层次，行政法规（条例结尾）；第三层次，部门规章（办法或规定结尾）。

4、了解法的概念与特征；了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成；熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规。

5、英国证券市场的主要法规包括：（1）1985年《公司法》。现行法律当中，调整公司行为规范最基本、最重要的成文法是l985年《公司法》。这部法律分为27个部分，共计747条，还包括27个有效的附件。

证券监管的法律体系体系：部门规章、国家颁布的一系列专门规范信息披露的文件、行政法律。证券市场法律法规分为三个层次；第一层次，法律（法结尾）；第二层次，行政法规（条例结尾）；第三层次，部门规章（办法或规定结尾）。

证券市场法律责任体系包括内容如下：证券法：《中华人民共和国证券法》是证券市场的最基本的法律法规，其中规定了证券发行、交易、投资者保护等方面的基本制度。

国家法律。例：《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国基金法》、《中华人民共和国刑法》等。（2）行政法规和法规性文件。

民事责任：证券民事责任是指在证券市场出现违法行为而引发的民事赔偿责任。主要包括投资者与证券公司之间的纠纷、投资者与上市公司之间的纠纷等。民事责任通常通过合同、协议、仲裁等方式进行解决。

在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。因此，我国设立的是政府主导、自律为辅助的证券监管体系。

证券市场的法律、法规可以分为四个层次：（1）由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。（2）由国务院制定并颁布的行政法规。（3）由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。

我国证券法规定，追究法律责任有行政、民事、刑事这三种形式。刑事责任的追究可以剥夺他人的财产、人身自由，乃至生命，应当讲是最严厉的。

ABC《证券法》的法律责任分为刑事责任、民事责任和行政责任。故选ABC。

【答案】：ABCD 证券市场的法律制度包括：证券发行（包括证券发行的信息披露）、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。

D 《证券法》的法律责任分为刑事责任、民事责任和行政责任三类，可能涉及银行个人理财从业人员的主要是：（1）发行人擅自发行证券的民事责任；（2）虚假陈述的民事责任；（3）内幕交易的民事责任；（4）操纵市场行为的民事责任。

1、一）A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险。（二）B类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险。（三）C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配。

2、从证券经营公司的功能分，可分为证券经纪商、证券自营商和证券承销商。证券经纪商。即证券经纪公司。代理买卖证券的证券机构，接受投资人委托、代为买卖证券，并收取一定手续费即佣金。证券自营商。

3、证券公司分两类：一类是经纪类，注册资金2亿以上。只能做中介业务。一类是综合类，注册资金5亿以上。有很多拓展业务。哪个实力强不用说了吧？当然一般散户开户选择的话，这些对你是没影响的。主要是看离你家距离方便不。

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